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Sehr Antragsteller/in zu Ihren Fragen nehmen wir im Rahmen einer Zwischennachricht wie folgt Stellung: 1. Ist der BaFin, namentlich, An­ja Schuch­hardt (zuständig für Wertpapiere wie ISIN:DE0007037129) sowie Do­mi­ni­ka Ku­la bekannt, dass folgende Straftaten durch die US Börsenaufsicht SEC weltweit verfolgt werden: a) Bribery of foreign officials b) fraud related to stocks Es ist Anja Schuchhardt und Dominika Kula nicht bekannt, dass die unter 1a) und 1b) genannten Straftaten durch die US-Behörde United States Securities and Exchange Commission (SEC) weltweit verfolgt werden. Frau Schuchhardt und Frau Kula sind in der Pressestelle der BaFin tätig. Ihre Aufgabe ist es, Anfragen der Medien zu beantworten. Die Frage zu 1. wird dahingehend verstanden, dass ausschließlich nach den bei den namentlich benannten Personen vorliegenden Informationen gefragt wird. Anderenfalls wird der Fragesteller um Klarstellung der Frage zu 1. gebeten. c) das das Anbieten von Aktien, Wandeloptionen sowie die Ausgabe neuer Aktien ("Kapitalerhöhung") ohne Prospekt unmittelbar in den Zuständigkeitsbereich der BaFin fällt? Es ist der BaFin und Anja Schuchhardt und Dominika Kula bekannt, dass das Anbieten von Wertpapieren ohne Prospekt unmittelbar in den Zuständigkeitsbereich der BaFin fällt. Dies ist gesetzlich im Wertpapierprospektgesetz (WpPG) geregelt. Die BaFin kann in einem solchen Fall das öffentlichen Angebot der Wertpapiere untersagen und ein Bußgeld verhängen, wenn der Emittent/Anbieter sich nicht auf gesetzliche Ausnahmeregeln berufen kann. 2. Seit wann ist der BaFin (oder den genannten Personen) bekannt, dass die RWE AG im Jahre 2020 neue Aktien zum Zwecke einer Kapitalerhöhung ausgeben möchte? 3. Seit wann ist der BaFin bekannt, dass das Initiale Prospekt eben dieser Kapitalerhöhung fehlerhaft und/oder nicht vollständig war? Die Fragen zu 2. und 3. werden gemeinsam beantwortet. Die RWE AG hat am 18.08.2020 eine Ad-hoc-Mitteilung veröffentlicht nach der sie eine Kapitalerhöhung unter Ausschluss des Bezugsrecht der bestehenden Aktionäre durchführen werde. Die Ad-hoc-Mitteilung ist unter dem nachfolgenden Link abrufbar: https://www.dgap.de/dgap/News/adhoc/rwe… . Im Rahmen der Vorabmitteilungspflicht gemäß § 26 Abs. 1 Wertpapierhandelsgesetz (WpHG) sind Emittenten verpflichtet, eine Ad-hoc-Mitteilung vor der Veröffentlichung der BaFin zuzuleiten. Entsprechend ist der BaFin die Ad-hoc-Mitteilung ca. 30 Minuten vor ihrer Veröffentlichung übermittelt worden. Für eine Ausgabe von Aktien an einen begrenzten Personenkreis oder an institutionelle Investoren sieht Artikel 1 Nr. 4 der Verordnung über die (EU) 2017/1129 des Europäischen Parlaments und des Rates vom 14. Juni 2017 über den Prospekt, der beim öffentlichen Angebot von Wertpapieren oder bei deren Zulassung zum Handel an einem geregelten Markt zu veröffentlichen ist und zur Aufhebung der Richtlinie 2003/71/EG (ABl. L 168 vom 30.06.2017, S. 12) Ausnahmen von der Prospektpflicht vor). Mit freundlichen Grüßen

Sehr Antragsteller/in beiliegend erhalten Sie Hinweise zum Datenschutz. Mit freundlichen Grüßen