Anlagenband 1_1.qxd
"I · Kontenbewegungen Anlage 2/8 URS- Norfolk Foundation Konto 512.041.01 Y Kontokorrent SFR Daten Text Auszahlung · Einzahlung Saldo SFR s:FR SFR 1983 01.07.83 Saldo 1.7.83 42.852,95 27.07.83 Seittsu PAP 83/93 CB 40.932,55 1.920,40 31.08.83 CPS 3,5 Honda MOT 88CV . 427,80 2.348,20 . 07.1 O.SJ Liberierung do 668556 50.400,75 48.052,55 ··( _13.1 0.83 Liberic;rung 00 673860 ·. . 40.120,00 -88.172,55 ( ···..· 11.11.83 Depotgebühren 345,00 -88.517,55 22.11.8f"361310 111,00059123 89.299,50 781,95 30.11.83 CPS 3,5 SANYO EL 83 WDL 222,60 1.004,55 30~12.83 Abschlussbuchung 625,60 378,95 ·. 1984 29.02.84 CPS 3,5 Honda MOT 88CV -02.04.84 CPS 3,50 SANYO EL 83WDL 875,00 986,80 1.253,95 2.240,75 .. 01.06.84 CPS 3,625 Seittsu P AP 83193 CB 175,00 . 2.415,75. 13.06.84 6.125 Trizec Corp. 83 10.490"80 -8.075,05 13,06.84 3,625 Seittsu PA93 CV 55.923,55 47.848,50 13;06.84 3,5 Honda MOT 88CV . 70.657,40 118.505,90 13.06~84 Einzahlung 916.850,00 1.035.355,90 14.06.84 5,75 PRVBrunsw gj 51.900,55 983.4~5,35 ,·'( 14.06.84 6.125Trizec Co1p. 83 52.588,10 930.867,25 21.06.84 13.25 RockefFIN 89N 114.727,90 816.139,35 21.06.84 13.25 RockefFIN 89N 117.971,35 698.168,00 . 25.06.84 13.875 NlPPON FI 89 N 232.981,75 465.186,25 26.06.84 Libenerung oo 557372 100.801,50 364.384,75 30.06.84 Abschlussbuchung 46,os· 364.430,80 ·02.07.84 Liberierung . 00 670481 - 100.300,00 264.130,80 05,07.84 Llberierung 00 435677 100.801;50 1_63.329,30 10.07.84 Liberierung 00 766512 100.300,00 63.029,30 11.07.84 Liberierung 00 989063 50.075,00 12.954,30 15.08.84 3,50 SANYO EL 83V/DL 11.819,75 24.774,05 28.08.84 Kontollbertrag an DM Konto 24.500,00 274,05 15.10.84 CP 29 5,75 PRV BRUNSW 83 "5.750,00 6.024,05 22.10.84 CP 29 6.125 Trizec Corp. 83 6.125,00 12.149,05 805
Kontenbewegungen Anlage 2110 UBS- Norfolk Foundation Konto 512.041.01 Y Kontokorrent SFR Daten Text Auszahlung Einzahlung· · Saldo SFR SFR SFR 13.10.86 ICP 5,75 PRV BRUNSW 83 5.750,00 17.952,20 21.10.86 KP 6.125 TRIZEC CORP 83 6.125,00 24.077,20 14.11.86 Depotgebühren 51204153 2.840,00 . 21.237,20 29.12.86 Auftrag vom 14.12.86 3.041,00 18.196.20 . 31.12.86 Abschlussbuchung 8,75 18.204,95 . 1987 12.01.87 CP 6.875 NIPPON YUSEN 82 6.875,00 25.079,95 30.01.87 CP BOND INVEST 2.470,00 27.549,95 28.04.87 Barbezug 1213312133 ., 81.850,00 -54.300,05 29.04.87 BOND lNVEST 61260,05. 6.960,00 . 16.06.87 8,75 FORD MOT CR 90 155.176,80 -.148.216,80 22.06.87. CP 13.25 ROCKEF.FIN 89 N 1.884,40 -146.332,40 22.06.87 CP 1325 ROCKEF FIN 89 N 19.674,75 -126.657,65 22.06.87 TP 13.25 ROCl(EF FIN 89 N 150.499,05 23.841,40 30.06.87 Abschlussbuchung 55,45 23.785,95 09.07.87 CP 6 Allied Chem OV 594 6.000,00 29.785,95 10.07.87 CP 6 Weltbank 89 NIS 3.000,00 . 32.785,95 10.07.87 CP 13.875 NIPPONFI89W 20.842,00 53.627,95 13.07.87 CP 6 TOHUKU EL PW89NTS 6.000,00 0 59.627,95 16.07.87 CP 5.875 HYDRO-Quebeck 94 5.875,00 65.502,95 \ .. 16.07.87 CP 6.25 Euratom 84-94 . 6.250,00 71.752,95 l3.10.87CP 5,75 PRV BRUNSW 83 5.750,00 77.502,95 21.10.87 .KP 6.125 TRlZEC CORP 83 6:125,00 83.627,95 13.11.87 Depotgebühren 51204153 2.714,00. 80.913,95 27.11.87 TNT 4.875 FIN98E 97.180,90 -16.266,95 27.11.87 CP 6.875 NO?'PON YUSEN 82 106.953,30 90.686,35 22.12.87 Auftrag vom 21.12.87 3.041,00 87.645,35 3l.l2.87 Abschlussbuchung 43,30 87.688,65 1988 20.01.88 Kontoilbertrag an DM Konto 87.500,00 188,65 04.02.88 CP 4.875 TNT FJN 98E 4.875,00 5.063,65 27.06.88 CP 8,75 FORD MDT CR 90 12.928,15 17.991;80 806
Kontenbewegungen Anlage 2/9 UBS- Norfolk Foundation Konto512.04l.Ol Y . Kontokorrent SFR Daten Text Auszahlung · Einzahlung Saldo SFR SFR SFR 09.11.84 Depotgebühren 1.460,00 10.689,05- 07.12.84 Check 02756336 3.048,90 7.640,15 30.12.84 Abschlussbuchung 27,10 ·7.667,25 1985 e / 21.06.85 CP 13.25 RockefFJN 89·N . . 33.411,20 41.078,45 26.06.85 Abschlussbuchung 9,95 41.068,50 09.07.85 "CP 29 A..llled Chem OV 594 ~ 6.000,00 47.068,50 10.07.. 85 CP 6 WeJtbank 84 NIS 3.000,00 0 50.068,50 10.07.85 CP 35 13.875 NIPPON F189 N 33~791,35 83.8.59,85 12.07.. 85 CP29 6 TOHUKU EL PW89NTS 6.000,00 ..89.859,85 12.07.85 6,875 NIPPON YUSEN 82 10K015,75 ·. -18.155,90 16.07.85 CP 29 5.875 HYDRO-QUE 94 · 5.875,00 -12.280,90 16.07.85 CP 29 6.25 EURATOM 84-94 29.07.85 Kontoübertrag aus DM Konto 14.10.85 CP 29 5,75 N BRUNSW 93 6.250,00 6.476,00 5.750,00 -6,030,90 445,10 .6.195,10 - 21.10.85 CP 29 6.125 Trizec Corp. 83 6.125,00 12.320,10 08.11.85 Depotgebilhren 51204153 2.890,00 9.430,10 10.12.85 Check 8021 ZUER 0025.1· 3.038,50 6.391,60 3L12.85 Abschlussbuchung .. 22,80 6.368,80 ((. 1986 01.01.86 Saldo 6.368,80 13.01.86 KP 6.875 Nippen Yusen 82 6.875,00 13.243,80 23.01.86 Kontofibertrag an DM Ko.nto 12.000,00 1.243,80 23.06.86 CP 13.25 ROCKEF Th1 89 · 24.112,20 25.356,00 30.06.86 Abschlussbuchung 14,55 25.341,45 09.07.86 CP 6 Allied Chem OV 594 6.000,00 31.341,45 10.07.86 CP 6 Weltbank 89 NIS 3.000,00 34.341,45 10.07.86 CP 13.875NIPPONFI89W 23.985,35 58.326,80 14.07~86 CP 6 TOHUKU EL PW89NT 6.000,00 64.326,.80 16.07.86 CP 5.875 HYDRO-Quebeck 94 5.875,00 '70.201,80 16.07.86 CP 6.25 Euratom 84-94 ·. 6.250,00 76.451,80 19.08.86 BOND mvEST 64.249,60 12.202,20 807
Kontenbewegungen Anlage 2/ll UBS- Norfolk Foundation Konto 512.041.01 Y Kontokorrent SFR . Daten 'Text Auszahlung Einzahlung . Saldo SFR SFR . SFR 30.06.88 Abschlussbuchung 5,95 17.985,85 11.07.88 CP 6 Allied Chem DV 594 6:000,00 23 ..985,85 U .07.88 CP6 Weltbank 89 NIS 3.000,00 . 26.985,85 11.07.88 CP 13.875 Nippen FI89 20.705,30 47.691,15 12.07.88 CP 6 TOHUKU EL PW89NTS 6.000,00. 53.691,15 18.07.88 CP 5.875 HYDRO-Quebeck 84 5.875,00 59.566,15 18.07.88 CP 6.25 Euratom 84-94 6.250,00' 65.816,15 '· r3.10.88 CP 5.75J~RV Bnm:5w 83 5.750,00 71.566,15 21.10.88-CP '6.125 TRIZEC CORP 83 6.125,00 77.691,15 24 ..10.88 Barbezug, Vollm. 1103311033 '84.900,00 -7.208,85 25.10.88 Kontoübertragung aus DM Konto 7_500,00 291,15 11.11.88 Depotgebübren 51204153 2.696,00 -2.404,85 18.11.88 Kontoübertragung aus DM Konto . 3.340,00 935,15 21.12.88 Auftrag vom 20.12.88 .. 3.041,00 -2.105,85 ' 21.12.88 Kontoübertragung ans DM Konto 30.12.88 Abschlussbuchung 2.520,00 8,85 414,15 423,00 .. 19.89 06.02.89 CP 4.875 D:fT Frn 86 EOPT 4.875,00 5.298,00 26.06.89 CP 8, 75 FORD MDT CR 90 14.328,65 19.626,65 30.06.89 Absc~lussbuchlln.g 16,55 19.610,10 06.07.89 K 9 NAT NED US HOL 94 . 182.24~,30 -162.638,20 '~ 07.07.89 K 6. 75 NIPP ON YUSEN 82 16.238,10 -178.876,30 10.07.89 CP 6 AUied Chcm DV 594 6.000,00 -172.876,30 10.07.89 CP 6 Weltbank 84 NIS 3.. 000,00 . -169.876,30 10.07.89 CP 13.875 NIPPON FI 89 N 21.798,65 -148.077,65 . 10.07.89 TR 6 Weltbank 84-89 NIS 50.000,00, -98.077,65. 10.07.89 TR 13.875 NIPPON FI 89 N 1_~9.238,15 . 61.160,50 10.07.89 K 6. 75 NIPPON YUSEN 8.2 21.805,60 39.354,90 11.07.89 K 6.75 NIPPON, YUSEN 82 21.941AO 17.413,50 12.07:89 CP 6 TOHUKU EL PW89NTS 6.000,00 23.413,50 12.07.89 TR 6 TOHUKU EL PW89NTS 100.000,00 . 123.413,50 .-12.07.89 K 6.75 NIPPON YUSEN 82 27.536,05 95.877,45 13.07.89 K 6. 75 NJPPON YUSEN 82 77.226,15 18.651,30 17.07.89 CP 5.875 HYDRO-Quebeck 84 5.875,00 24.526,30 808
,I ... Kontenbewegungen · Anlage 2/12 UBS- Norfolk Fou.ndation Konto 512.041.01 Y · Kontokorrent SFR Daten Text . Auszahlung Einzahlung Saldo SFR SFR SFR 17.07.89 CP ,6.25 Euratom 84-94 6.250,00 30.776,30 31.07.89 K 6. 75 NIPPON YUSEN 82 10.125,00 40.901,30 13.1,0.89 CP 5.75.PRVBnmsw 83 5.750;00 . 46.651,30 23.10.89 CP 6.125 TRIZEC CORP 83 6~125,00 52.776,30. 10.11.89 Depotgebühr 51204253 2.757',00. . 50.019,30 05.12.89 K 6.75 NIPPON YUSEN 82 25.926,60 24.092,70 19.12.89 Auftragvom 18.12.89 3.041,00 . 21.051,70 (·:(' . _2:9.12.89 A.bschh~ssbuchun.g 1,25 21.050,45 . .·, 1990 05.02~90 CP 4.875INT .4.875.,00 25.925,45 31.05.90 Barbezug .. 20.000. ' oo: 5.925,45 · . 18.06.90 K 9.50 KTS 88-95 NTS 149.751.10 -:143.825,65 ~ · 25.06.90 CP 8. 75 Ford MOT CR 90 12.066,25 .. -1-31.759,40 25.06.90 TR 8;75 Ford.MOT CR 90 . · U9.762,50 8.003,10 . 29.06.90 Abschlussbuchung 18,35 7.984,75 05.07.90 CP 9 Nat MED US HOL 94 15.425,10 23.409,85 · 09.07.90 CP 6 Allied Chem OV 94 6.000,00 29.409,85 16.07.90 CP 5,85 Hydro Quebeck 84 5.875,00 35.284,85 · 16.07.90 CP 6.25 Euratom 84-94 - 6.250,00 41.534,85 ("( 30.07.90 CP 6. 75 Nippen Y:usen 82 11.812,50' 53.347,35 15.10.90 CP 5.75 PRV Brunsw 83 5.750,00 59.097,35 22.10.90 CP 6.125 Trizec Corp ~J 6.125,00 65.222,35 . 09.11.90 Depotgebühren. 2.461,00 62.761,35 27.11.90 Kontoübertrag an DM-Konto .36.500,00 26.261,35 27.11.90 K 6.75 Nippen Yusen 82 25.063,35 1.198,00 . 29.12.90 Abschlussbuchung . 1,95 1.196,05 •1991 04.02.9l.CP 8.875 TNT F1N86 EOPT 4.,875,00 6.071,05 31.05.91 CP 9.5NIT 95 NTS 13.615,15 ·19.686,20. 28.06.91 Abschlussbuchung 29,40 19.656,80 03.07.91 CP 9 NAT :tvrED US HOL 94 15.637,85 35.294,65 10.07.91 CP 6 Allied Chem OV 94 6.000,00 41.294,65 16.07.91 CP 5,85 Hydro Quebeck 84 5.875,00 47.169,65 809
Kontenbewegungen A.nlage 2/13 UBS,- Norfolk Faundarion · Konto 512.041.01 Y Kontokorrent SFR. D::~ten Text Auszahlung Einzahlung · s:lldo SFR SFR SFR · 16.07.91 CP 6.25 Euratom 84-94 6.250,00 . 53.4.19,65 29.07.91 CP 6~75 Nippen Yusen 82 13.500,00 . 66.919,65 14:10.9( CP 5.75 PRV Brunsw 83 5.750,00 72.669,65 21.10.91 CP 6.125 TrizecCorp 83 6.125,00 . 78;794,65 11.11.91 Depotgebühren 2.737,00 . 76.057,65. 15.11.91 .KontoD.bertrag an DM-Konto 76.000,00 57,65 27.12.91 Auftrag vom 24.12.91 3.041.00 -2.983,35 31.12.91 Abschlussbuchung. 4,25 -2.987,60 1992 04.02.92 CP 4.875 TNT FIN 86 EOPT 4.875,00 1.887,40 . 31.03.92 V48.875 TNT FIN 117710B 31.03.92 V 6 Allied Chem 1177092 31.03.92 V 5.75 PRVBrunsw 117715 63.497,90 97.868,90 97.954,95 65.385,30. 163.254,20 261.209,15 - 31.03.92 V 6.25 Eurdtom81177070 99.669,10 360.878,25 31.03.92 V 5,85 Hydro Quebeck 1177155 100.148,75 461.027,00 I 31.03.92·V 6.75 Nippen Yusen 1177188 207.307,30 668.334,30 31.03.92 V 9.5 NTI 88-91177205 171.157,75 839.492,05 31.03.92 V 9 NATMED US H1177215 193.022;75 1.032.514,80 31.03.92 V. 9 Norwegen 91'""1177098 437.321,80. 1.469.836,60 ~- 31.03.92 Abschlussbuchung 54.15 1.469. 782,45 01.04.92 V 6.125 Trizec C 1177167 . 69.251,20 1.539.033,65 02.04.92 V 6.125 Trizec C 1190336 16.531,45 1.555.5:65,10 06.04.92 Depotgebühren 1.738,00 1.553.827,10 07.04.92 Barbezug 1.553.828,10 -1,00 08.01.92 Abschlussbuchung 0,60 -0,40 10;04.92 Ausbuchung 0,40 . 0,00 810
Dokument 49 . ." Bericht über die Prüfung der beim Bankhaus Georg Hauck & Söhne KGaA, Frankfurt/Main .. in den Jahren 1993 bis 1998 für die CD.U geführten Treubandanderkonten 811
~TSVERZEICH}ITS Seite A. Auftrag und Auftragsdurchführung 1. B. Grenzen der Erkenntnismöglichkeiten 2 C. Vergehensweise 2 1. Konten 2 2. Aush."Ünfte .., - ::J ,,.. -( { 3. Fragebogenaktion 4 ( '\ 4. Saldierung von Bareinzahlungen und Barauszahlungen 5 D. Prüfungsergebnisse 6 1. Mittelherkunft 6 a) Saldovorträge 7 b) Ungeklärte Barein,zahlungen . 7 c) Barmittel von einem dl1rch die Fraktion ge'führten Konto . 8 2. Mittelvervvendung 9 a) Sonstige Einnahmen de~ Bundesgeschäftssteile 10 b) Ungeklärte Barauszahlungen • 10 ··i( c) Rechnungen 10 ( d) Sonstige Mittel 10 e) ·Weitere Vervvendung von Baimitteln 11 3. Darstellung der Konten im Einzelnen 12 4. Übervveisung auf ein Spendenkonto 19 E. Offene Fragen 20 . F. . Schlussbemerkung 21 812
·-" ANLAGEN·· 1 Kontenbewegungen 2 Ft:agebogen ~ur Herkunft von Geldbeträgen Allgemeine Auftr~gsbedingungen 813
~- . ,[ ' A. Auftrag und Auftragsdurchführung Die .CDU - vertreten durch ihren· Bundesgeschäftsfuhrer, Herrn Dr. Willi Hausmann - beauftragte uns, alle Konten beim Bankhaus Georg Hauck & Söhne KGaA (heute Bauck & Aufhäuser Privatbankiers KGaA), Frankfurt, hinsichtlich ihrer Zahlungsströme zu U!!tersuchen, die nach Angaben der Weyrauch & Kapp GmbH als Treuhandanderkonten fur die Bundesgeschäftsstelle der CDU gefuhrt wurden. Untersuc:t'lt werden sollte, ob und wie diese Konten in die Finanzbuchhaltungskonten und die Rechenschaftsberichte der Partei Eingang gefunden haben. Ausgangspunkt unserer Untersuchung waren die uns· von der Weyrauch & Kapp GmbH, Frankfurt, zur Verfügung gestellten Konten. Bei der Prüfung dieser· K9nten ergaben sich · ( ( Hinweise auf die Existenz weiterer Konten bei diesem Bankhaus. Die CDU hat sowohl die Bank als auch die Weyrauch & Kapp GmbH von ihrer Verschwiegenheit uns gegenüber entbundep.. In der Folge wurden uns durch die Bank weitere Kontoauszüge und Belege zur Verfugung gestellt. Diese K,onten wurden ebenfalls in die Untersuchungen einpezogen. Dabei sollten zunächst vordringlich die Jahre 1993 bis 1998 untersucht .werden. Unsere Feststellungen in diesem Zeitraum werden in diesem Bericht dargestellt. Die Untersuchung der Jahre 1989 bis 1992 ist noch nicht abgeschlossen. Wir haben die Arbeiten in der Zeit vom 29. November 1999 bis zum 20. Januar 2000 durch- geführt. Die :Prüfung wurde in den Räumen der CDU Bundesgeschäftsstelle in Bonn und in . unseren Büros in Köln und Essen durchgeführt. --( Für diesen Auftrag gelten, auch im Verhältnis zu Dritten, die beigefugten Allgemeinen ·( ' Auftragsbedingungen fur Wirtschaftsprüfer und Wirtschaftsprüfungsgesellschaften. vom 1. Januar 1999. 814
