Aufsicht Prüfdienst
                                              Oberprüfer: Herr
                                 Prüfbericht Nr.:                  vom:
           Fachbereich: Holzhandel – Kontrolle von Marktteilnehmern im Rahmen
                                   der Verordnung (EU) Nr. 995/2010


Auftraggeber:    Oberprüfer:      Außenstelle:          AL:        Referat:

Prüfer/Prüferin der BLE:                    Außenstelle:                      Kontrolle 2. Ebene:

Berichtsfirma:




                                                                  PE-Nr.:


Tag der Prüfung:                                                  begleitend:         wiederholend:

  Risikoanalyse Auswahlkriterium:
  Zufall durch
  dv-technisch (Zufallsgenerator)
  Vollkontrolle (Kontrolle aller Vor-Ort-Kontrollen)


Die Kontrolle der Aufsicht Prüfdienst bezieht sich auf die Arbeitsanweisung (AA) zur Kontrolle von
Überwachungsorganisationen, Marktteilnehmern und Händlern im Rahmen der Verordnung (EU)
Nr. 995/2010 („Holzhandelsverordnung“).



Betrieb ist ein Marktteilnehmer:                                                    ja       nein

Prüfung über die Kontrolle einer Überwachungsorganisation:                          ja       nein

    1. Vorbereitung und Beginn der Kontrolle (Abschnitt IV Punkt 2 der AA)
                                                                                   geprüft    Beanstandungen

Prüfungsanordnung vorhanden:
Prüfung innerhalb der Prüfungsfrist:
Vorankündigung der Prüfung erfolgte:          innerhalb von 48 h
                                              vor mehr als 48 h und
schriftliche Begründung vorhanden: ja            nein
- keine Vorankündigung
Prüfer hat sich anhand vorhergehender Berichte über die
Ergebnisse der Kontrollen informiert:




                                                        ~1~                                      Stand: März 2016

2. Durchführung der Kontrolle (Abschnitt IV Punkt 2, 3, 4 der AA)
                                                                        geprüft   Beanstandungen

Das Einführungsgespräch wurde geführt:
Angemessene Hilfsmittel sind vorhanden:
Stichprobenverfahren wurde gemäß Risikoklassen durchgeführt:
                                                                        geprüft   Beanstandungen
Sorgfaltspflichtregelungen wurden auf alle Elemente vollständig
überprüft:
Proben wurden entnommen:
Das Abschlussgespräch wurde geführt:
Der Zeitaufwand der Prüfung war angemessen:




    3. Mängel- bzw. Verstoßfeststellungen (Abschnitt IV Punkt 4, 5, 6 der AA)
                                                                        geprüft   Beanstandungen

Mangel, Verstoß wurde richtig erkannt:
Nachweise wurden gesichert:
Entsprechende Maßnahme wurde eingeleitet:


     4. Bericht (Abschnitt IV Punkt 2 der AA)
                                                                        geprüft   Beanstandungen
Bericht wurde vollständig ausgefüllt:
Bericht wurde ausreichend dokumentiert:

 Bemerkungen:




 Unterschrift des Oberprüfers:                  Ort und Datum:




Verteiler: Referat 222, AST, AL 2,

                                                  ~2~                               Stand: März 2016