Aufsicht Prüfdienst
                                            Oberprüfer: Herr
                                Prüfbericht Nr.:               vom:
   Fachbereich: Holzhandel – Kontrolle von Überwachungsorganisationen im Rahmen
       der Verordnung (EU) Nr. 995/2010, der Verordnung (EU) Nr. 363/2012 und der
                           Durchführungsverordnung (EU) Nr. 607/2012




Auftraggeber:    Oberprüfer:    Außenstelle:           AL:       Referat:

Prüfer/Prüferin der BLE:                  Außenstelle:                      Kontrolle 2. Ebene:

Berichtsfirma:


                                                                PE-Nr.:



Tag der Prüfung:                                                begleitend:        wiederholend:

  Risikoanalyse Auswahlkriterium:
  Zufall durch
  dv-technisch (Zufallsgenerator)
  Vollkontrolle (Kontrolle aller Vor-Ort-Kontrollen)


Die Kontrolle der Aufsicht Prüfdienst bezieht sich auf die Arbeitsanweisung zur Kontrolle von
Überwachungsorganisationen, Marktteilnehmern und Händlern im Rahmen der Verordnung (EU)
Nr. 995/2010 („Holzhandelsverordnung“).



    1. Vorbereitung und Beginn der Kontrolle (Abschnitt III Punkt 2 der AA)
                                                                                geprüft    Beanstandungen

Prüfungsanordnung vorhanden:
Vorbereitung der Prüfung im Fachreferat erfolgte:
Prüfung innerhalb der Prüfungsfrist:


Vorankündigung der Prüfung erfolgte:        innerhalb von 48 h
                                            vor mehr als 48 h und
schriftliche Begründung vorhanden: ja          nein
- keine Vorankündigung




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2. Durchführung der Kontrolle (Abschnitt III Punkt 2, 3 der AA)
                                                                       geprüft   Beanstandungen
Das Einführungsgespräch wurde geführt:
Angemessene Hilfsmittel sind vorhanden:
Anforderungen einer Anerkennung wurden vollständig überprüft:
Auswahl der Sorgfaltspflichtregelungen der vom Fachreferat
ausgewählten Marktteilnehmer erfolgte risikoabhängig:
                                                                       geprüft   Beanstandungen
Sorgfaltspflichtregelungen wurden auf alle Elemente überprüft:
Das Abschlussgespräch wurde geführt:
Der Zeitaufwand der Prüfung war angemessen:


    3. Mängel- bzw. Verstoßfeststellungen (Abschnitt III Punkt 2, 3 der AA)
                                                                       geprüft   Beanstandungen
Mangel, Verstoß wurde richtig erkannt:
Abweichungsbericht mit Anlagen wurde erstellt:


     4. Bericht (Abschnitt III Punkt 2 der AA)
                                                                       geprüft   Beanstandungen
Bericht wurde vollständig ausgefüllt:
Bericht wurde ausreichend dokumentiert:

 Bemerkungen:




 Unterschrift des Oberprüfers:                   Ort und Datum:




Verteiler: Referat 222, AST, AL 2,

                                                   ~2~                             Stand: März 2016